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S’assurer de la conformité aux obligations règlementaires en constante évolution

Description

Nous évaluons les risques opérationnels et règlementaires et recommandons les plans d’action à mettre en œuvre

• Conformité à votre agrément et à vos obligations de moyens et d’organisation
• Sensibilisation de votre équipe au respect des règles déontologiques et de leur connaissance sur la prévention du blanchiment d'argent
• Formalisation des contrôles permanents de 2ème niveau et des contrôles périodiques

• Déléguer les fonctions de RCCI
• Assister de manière récurrente ou ponctuelle le RCCI / RCSI
• Déléguer le contrôle périodique

Description

• Nous évaluons votre existant et définissons votre plan de contrôle pour la réalisation de nos travaux
• Nous prenons en charge une partie de vos obligations de contrôle permanent de 2nd niveau
• Nous effectuons des missions de contrôle périodique

• L’AMF a demandé au RCCI dirigeant de déléguer la fonction de RCCI
• Votre activité est en constante évolution et vous déléguez une partie de vos contrôles
• Votre société nécessite un contrôle périodique que vous ne pouvez pas déléguer en interne

• Obtenir l’agrément pour votre société dans un délai qui demande efficacité et réactivité,
• Mettre à jour ou étendre votre programme d’activité,
• Rédiger ou vous assister dans les rapports réglementaires à l'AMF

Description

Nous vous assistons dans la rédaction des documents obligatoires à votre agrément, à la mise à jour de cet agrément, à l’extension de votre programme d’activité et vous accompagnons dans votre relation avec l’AMF

• Accompagnement dans la rédaction de votre programme d’activité et de votre organisation
• Accompagnement dans la rédaction ou mise à jour de vos procédures, et de votre code de déontologie